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稽查執法效能持續“升級” 證監會年內開出112張罰單

2019-09-17 07:33:00 來源: 中國經濟網 作者: 孟 珂

  資料圖:中國證監會。 中新社記者 張浩 攝

  近日,證監會召開全面深化資本市場改革工作座談會,并在研究布置全面深化資本市場改革的12項重點任務中提出,提升稽查執法效能。強化案件分層分類分級管理,集中力量查辦欺詐造假等大案要案,提升案件查辦效率。

  對此,蘇寧金融研究院特約研究員何南野9月16日在接受《證券日報》記者采訪時表示,提升稽查執法效能,一方面能夠對資本市場各項違法違規行為進行更有效的整治和形成更強的威懾,凈化資本市場環境,為資本市場的長遠健康發展提供良好基礎,是打造規范、透明、開放資本市場的必然要求。另一方面可以降低執法成本,提高執法精準性,最大化的實現執法的效果。

  中國國際經濟交流中心經濟研究部副研究員劉向東9月16日在接受《證券日報》記者采訪時表示,近年來,證監會采取相關措施提高稽查執法效能,特別是從保護投資者合法權益出發,打擊證券期貨市場違法違規行為,確保了證券期貨市場的正常運行。“深改12條”提出強化案件分層分類分級管理,意味著監管部門將更細致、更嚴厲懲治違法違規行為,如對信息披露違規行為嚴懲不貸,提升線索發現處理水平,緊扣風險防范和穩定發展,嚴查各種重大風險隱患,做到預防優先、監管從嚴。

  值得關注的是,今年證監會對A股市場中的違法違規行為頻頻出手整治。據《證券日報》記者不完全統計,截至8月29日,年內證監會官網數據顯示已開出112張罰單。其中,內幕交易和信息披露違規成為罰單“重災區”。涉及內幕交易的罰單有50張,占全部罰單的44.6%;涉及信息披露違規的罰單有36張,占比為32.1%。

  對于今年證監會在稽查執法工作中會有哪些新變化?何南野表示,主要體現在以下幾方面:一是對惡劣違法違規及損害投資者重大利益的行為,加大防范和打擊。二是加強證監會系統前中后臺的協調配合,將線索發現、案件調查及后續審判懲處結合起來,提升執法連續性。三是結合科技手段,應用大數據、監測系統等手段有效判斷市場異常行為及隱蔽違法違規行為,提升精準性。

  “預計未來仍將繼續保持稽查執法高壓態勢,嚴厲查處內幕交易、虛假陳述、操縱市場等違法違規行為,大力推進‘看穿式監管’和賬戶實名制。”安信證券首席策略分析師陳果表示。

  在何南野看來,近年來我國資本市場環境有一定的改善,但仍有提升空間,日后稽查執法力度有望再度“升級”,打擊違法違規行為以凈化資本市場環境將成為證監會系統的重要工作。

  談及未來監管層稽查工作的監管趨勢,河南野表示,一是與日常監管結合起來,通過日常監管所發現的問題和線索來發現重大違法違規行為;二是技術的手段將在執法工作中發揮更重要的作用,讓越來越多的隱蔽違法違規行為難以遁形;三是對被查處的違法違規行為施以更嚴格的處罰,以達到更強威懾性。(證券日報)

  本報記者 孟 珂

初審編輯:魏鵬

責任編輯:劉旋

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